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法務(wù)風(fēng)控

合同管理、項目經(jīng)理、財務(wù)管理、訴訟案件處理、清欠與員工管理等法律風(fēng)險防范

指導價(jià): ¥6800

詳細介紹

合同管理、項目經(jīng)理、財務(wù)管理、訴訟案件處理、清欠與員工管理等法律風(fēng)險防范


權益:

①.1萬(wàn)內送巡回城市分會(huì )場(chǎng)商品展示;

②.1萬(wàn)上送主會(huì )場(chǎng)商品展示;

③.3萬(wàn)內送會(huì )議手冊?xún)软?yè)展示;

④.3-5萬(wàn)送晚宴展示;

⑤.5萬(wàn)內5場(chǎng)次演講展示機會(huì );

⑥.10萬(wàn)晚宴冠名;

⑦.15萬(wàn)巡回城市分會(huì )場(chǎng)協(xié)辦單位;

⑧.25萬(wàn)主會(huì )場(chǎng)協(xié)辦單位,企業(yè)代表頒獎嘉賓


內審:即內部審計的簡(jiǎn)稱(chēng)。顧名思義需要對公司的財務(wù)風(fēng)險(包括成本風(fēng)險,如工程審計)和干部責任風(fēng)險(如離任審計)等進(jìn)行審計負責。
主要特點(diǎn):
1. 因其審計對象是已形成的財務(wù)報表等,所以控制環(huán)節在整個(gè)企業(yè)運轉中相對偏后端;
2. 主要工作思路則是將被審計對象與相應的審計標準相對照,看是否存在不一致的地方;
3. 主要工作目的是及時(shí)發(fā)現企業(yè)財務(wù)方面的問(wèn)題,縮減企業(yè)運營(yíng)成本;
4. 成績(jì)考核方面,因其工作大都與數字相關(guān),故較容易被量化;
5. 專(zhuān)業(yè)背景方面,因其財務(wù)背景方面的專(zhuān)業(yè)性非常強,故該崗從業(yè)人員以審計、財務(wù)類(lèi)專(zhuān)業(yè)為主,主要依據《審計法》等相關(guān)法律法規開(kāi)展工作,一般需要持有CIA(內部審計類(lèi)證)、CPA或AICPA或ACCA(注冊會(huì )計師類(lèi)證,適用不同國家及地區)。

內控:即內部控制的簡(jiǎn)稱(chēng)。同樣可以顧名思義的是,其需要識別出公司內部制度流程及相應實(shí)際操作執行過(guò)程中的風(fēng)險點(diǎn)并予以?xún)?yōu)化,基于這一點(diǎn),對于制度流程實(shí)操過(guò)程中可能存在的員工道德風(fēng)險(主要是反舞弊方向)以及企業(yè)運行效能方面也均需關(guān)注。
主要特點(diǎn):
1. 因其工作對象是公司的制度流程(及相關(guān)的人員風(fēng)險),故控制環(huán)節可覆蓋企業(yè)運轉中的前、中、后端(即我們常說(shuō)的“事前預防、事中控制、事后監督”);
2. 主要工作思路是全面掌握并理解公司制度流程的邏輯,以及制度流程在落地過(guò)程中的實(shí)際情況,從而識別出關(guān)鍵控制點(diǎn)(Critical Control Point),進(jìn)而優(yōu)化。
3. 因此,其主要工作目的是控制企業(yè)運營(yíng)損耗(制度流程風(fēng)險可能帶來(lái)的損耗,以及人員風(fēng)險可能帶來(lái)的損耗),提升企業(yè)運營(yíng)效率;
4. 成績(jì)考核方面,因其工作大都與制度流程相關(guān),且正常的工作更強調“事前預防”風(fēng)險,所以除人員風(fēng)險這類(lèi)事后追責的情況外,工作成績(jì)較不易被量化;
5. 專(zhuān)業(yè)背景方面,因其需對企業(yè)整體運營(yíng)框架及經(jīng)濟活動(dòng)邏輯與模型較為熟悉,故該崗位從業(yè)人員以經(jīng)濟、金融、刑偵(主要針對反舞弊方向)為主,主要依據國家及行業(yè)標準(《企業(yè)內部控制基本規范》、COSO框架、SOX404條款等),一般需要持有從業(yè)資格證書(shū)(如券商一般需要證券從業(yè)資格),并熟悉行業(yè)相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(如金融從業(yè)者一般要求熟悉KYC、AML等常識)。

內審 VS 內控:
相同點(diǎn):二者都是針對企業(yè)自身(內部)的管理開(kāi)展工作,可以理解為同一枚硬幣的正反面,也因此,二者在企業(yè)中常常歸屬于同一個(gè)大部門(mén),二者在工作中的協(xié)作也較多;
差異點(diǎn):內審工作更側重于財務(wù)風(fēng)險;內控工作更側重于制度流程及人員的風(fēng)險。

合規:即符合規定的簡(jiǎn)稱(chēng)。這個(gè)不太能顧名思義的是,這里的規除了行業(yè)相關(guān)的法律法規外,還包括(甚至是重點(diǎn)關(guān)注)監管政策規定,如前段時(shí)間的p2p行業(yè),監管發(fā)文的速度較以往迅速很多,企業(yè)需及時(shí)做好應對工作。
主要特點(diǎn):
1. 如上所述,該崗位工作對象(重點(diǎn))是公司行為是否符合監管政策規定,故對應到企業(yè)運轉中,屬于后端控制(或者說(shuō)是基于外部壓力的強制性控制);
2. 基于以上第1點(diǎn),該崗位需要非常熟悉監管風(fēng)格,并了解監管規則的底線(xiàn)在哪里,具體工作中,文件信息報送(即我們通常說(shuō)的paper work)方面需完整及時(shí),應對監管的態(tài)度也需積極端正;
3. 主要工作目的自然是規避(如暫時(shí)沒(méi)有問(wèn)題)并消除(如已出現問(wèn)題)企業(yè)違法違規成本;
4. 成績(jì)考核方面,因其工作與內控相同,都是更側重預防層面的,故工作成績(jì)同樣不易被量化,因為真出現了易量化的(違法違規的)情況,企業(yè)可能明天就會(huì )被關(guān)門(mén);
5. 專(zhuān)業(yè)背景方面,因該崗位屬于企業(yè)對外窗口的性質(zhì)(需要面對監管),以及該崗位起到了連接監管部門(mén)與公司內部合規運營(yíng)的橋梁的作用,也涉及與公司內部各部門(mén)(負責人)的溝通,故對于該崗候選人的情商及表達有一定的要求,開(kāi)展工作主要依據的是國家法律法規,以及(重點(diǎn)關(guān)注)行業(yè)監管政策發(fā)文等,也需要根據行業(yè)特性,持有從業(yè)資格證書(shū)并熟悉相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(具體可參考行業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站要求)。

合規 VS 內控/內審:
相同點(diǎn):無(wú)論是側重外部的合規,或是側重內部的內控/內審,均是在幫助企業(yè)規避風(fēng)險;
差異點(diǎn):合規更加側重外部壓力,即需重點(diǎn)關(guān)注監管部門(mén)的態(tài)度及監管政策的要求,同時(shí)也如上文所述,起到了連接監管部門(mén)與公司內部合規運營(yíng)的橋梁的作用;而內控/內審則更加側重于內部管理,通過(guò)積極有效地事前預防,將風(fēng)險扼殺在搖籃里。

法務(wù):即法律事務(wù)的簡(jiǎn)稱(chēng)。顧名思義,其主要工作是圍繞著(zhù)公司業(yè)務(wù)涉及的法律主體及相關(guān)法律關(guān)系展開(kāi)的。
主要特點(diǎn):
1. 因其工作對象是公司業(yè)務(wù)涉及的法律主體及相關(guān)法律關(guān)系,故在公司運轉中,也屬于后端控制(基于外部壓力的強制性要求);
2. 因此,該崗位需要候選人熟悉行業(yè)特性,公司業(yè)務(wù)模式以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈的邏輯及業(yè)務(wù)實(shí)操中的痛點(diǎn)難點(diǎn)等關(guān)鍵問(wèn)題點(diǎn);
3. 主要工作目的也很好理解,即規避消除企業(yè)違法違規(包括違約)的成本;
4. 成績(jì)考核方面,訴訟類(lèi)法務(wù)(律師)還是比較考量的,但我這里想順帶一提的是,部分企業(yè)設置的法務(wù)一年內必須打滿(mǎn)多少筆官司的考核指標,真的是可笑之極;非訴類(lèi)法務(wù)的工作與內控/合規類(lèi)似,均側重于預防規避風(fēng)險,故較難量化考核;
5. 專(zhuān)業(yè)背景方面,因該崗與內審類(lèi)似,專(zhuān)業(yè)性較強,故對于候選人一般要求是法律、法學(xué)專(zhuān)業(yè)為主,主要依據法律、法規、規章等開(kāi)展工作,一般需要持有法律職業(yè)資格證或律師執業(yè)證。

法務(wù) VS 合規:
相同點(diǎn):都屬于外部強制性規定對于企業(yè)行為的約束和規范
差異點(diǎn):法務(wù)涉及的事項,因企業(yè)行為的多樣性,故可能涉及的法律效力性更強,違法成本也更高,涉及面更廣(刑法/民商/行政法/國際法/程序法等),且法務(wù)一般需要關(guān)注業(yè)務(wù)的具體實(shí)現方式(合同條款中的約定等),而合規一般更側重于行政處罰方面的事項(以及可能存在的涉刑法方面的事項),相對不關(guān)注業(yè)務(wù)的具體實(shí)現方式(因只需業(yè)務(wù)開(kāi)展的最終結果滿(mǎn)足法律法規和監管要求即可)。

風(fēng)控:即風(fēng)險控制的簡(jiǎn)稱(chēng)。顧名思義,該崗位主要是對公司開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)面臨的風(fēng)險進(jìn)行規避。
主要特點(diǎn):
1. 其工作對象是公司面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險,即具體業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中面臨的風(fēng)險(包括內部[如人員風(fēng)險]及第三方風(fēng)險等)進(jìn)行識別并規避,因此,在公司運轉中,與內控類(lèi)似,可覆蓋企業(yè)前、中、后端的控制環(huán)節;
2. 因其更注重公司具體業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中面臨的風(fēng)險(包括第三方風(fēng)險),故一般要求該崗候選人熟悉行業(yè)特性,公司業(yè)務(wù)模式以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈邏輯與實(shí)操過(guò)程中的痛點(diǎn)難點(diǎn),在此基礎上規避相關(guān)人員風(fēng)險和第三方風(fēng)險等;
3. 主要工作目的自然是規避消除企業(yè)沉沒(méi)成本;
4. 成績(jì)考核方面,如果是前期風(fēng)控較差的企業(yè),剛著(zhù)手改善或業(yè)務(wù)一直在變化時(shí),工作成績(jì)較易通過(guò)量化且合理的指標來(lái)考量,但對于風(fēng)控較為成熟的公司,因考核指標分母的縮小等原因,對其考核指標的設定的難度會(huì )隨之增大;
5. 專(zhuān)業(yè)背景方面,因該崗涉及企業(yè)運營(yíng)框架及經(jīng)濟行為邏輯,故一般要求經(jīng)濟、金融、管理及IT(實(shí)現具體的管控方式)專(zhuān)業(yè),主要依據法律、法規、行業(yè)監管標準等開(kāi)展開(kāi)展工作,一般要求持有行業(yè)資質(zhì)證書(shū)(如金融行業(yè)一般要求FRM、CFA等)并了解行業(yè)相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(如金融行業(yè)一般要求熟悉KYC、AML等常識)。

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